观察 | 美国高校联邦研发经费连续4年下降

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近日,美国科学基金会国家科学与工程统计中心发布年度"高等教育研发调查(HERD)"数据,数据表明,美国高校来自联邦政府的研发经费无论是现价美元还是不变价美元都连续4年下降。按通货膨胀调整后,2015年较2014年下降1.7%,较2011年高峰下降了13%(图1)。这也是美国自1972年启动该项年度调查以来持续时间最长的下降。


本文中所谓2015财年表示2014年7月1日到2015年6月30日,高校研发支出数据是906家授予学士或更高学位的高校的普查数据,这906家高校2015财年研发经费支出至少为15万美元。为减轻调查填报负担,HERD调查自2012财年修订,要求上一年度研发支出小于100万美元的高校仅填报简表。需要说明的是,美国高校管理的联邦资助研发中心(FFRDC,例如国家实验室)的研发经费支出单独调查统计(即FFRDC研发调查)。

图1 1972-2015财年美国高校研发支出,按经费来源

(10亿美元,2009不变价)

注:由于取整,部分加和不等总计。包括所有财年的调查中报告研发支出至少15万美元的高校。2003财年前的统计总计数据不包括非科学与工程领域的研发支出。


数据来源:美国科学基金会国家科学与工程统计中心,高等教育研发调查。


总体上,美国高校2015年报告研发支出总计688亿美元(当前价)(表1),较2014年的674亿美元增长2.2%。调查对象包括906家上一财年研发总支出至少在15万美元以上的高校。下文重点关注640家填写完整调查表的高校,这些高校上一财年研发总支出至少在100万美元以上,占2015财年研发总支出的99.8%。


表1 2015财年美国高校研发支出,按经费来源、学科领域和高校类型

经费来源和研发领域

所有高校

调查对象

简表

标准表

研发总支出

68,807,857

140,056

68,667,801

联邦政府

37,939,602

62,723

37,876,879

州和地方政府

3,821,623

9,215

3,812,408

高校自有经费

16,755,935

44,205

16,711,730

企业

4,005,725

5,111

4,000,614

非营利组织

4,252,036

15,043

4,236,993

其他来源

2,032,936

3,759

2,029,177

科学

54,076,389

102,809

53,973,580

计算机科学

1,966,814

3,242

1,963,572

环境科学

3,259,240

10,172

3,249,068

生命科学

38,861,041

41,025

38,820,016

数学

646,515

4,803

641,712

物质科学

4,732,198

20,901

4,711,297

心理学

1,188,935

4,919

1,184,016

社会科学

2,335,018

13,126

2,321,892

其他

1,086,628

4,621

1,082,007

工程

11,081,373

11,115

11,070,258

非科学与工程

3,650,095

26,132

3,623,963

注:上一年度研发总支出不少于100万美元的高校填写标准调查表;低于100万美元不少于15万美元的高校填写简表。


数据来源:美国科学基金会国家科学与工程统计中心,高等教育研发调查,2015财年。


按来源的研发经费支出


2015财年,美国联邦政府资助高校研发支出按当前价总计为379亿美元,下降0.2%(表2)。自2011财年以来,联邦资助高校研发总经费占比从62.5%下降到55.2%。


表2 2011-2015财年美国高校按来源的研发总支出

(百万美元,当前价)

经费来源

2011

2012

2013

2014

2015

% change 2014-15

研发总支出

65,274

65,729

67,013

67,200

68,668

2.2

联邦来源研发总支出

40,766

40,140

39,444

37,961

37,877

-0.2

DOD

4,814

4,908

5,023

4,927

5,095

3.4

DOE

1,866

1,955

1,876

1,806

1,713

-5.1

HHS

22,994

21,916

21,211

20,298

20,025

-1.3

NASA

1,423

1,331

1,332

1,329

1,419

6.7

NSF

5,140

5,276

5,393

5,125

5,114

-0.2

USDA

1,004

1,092

1,089

1,063

1,114

4.8

其他

3,524

3,663

3,519

3,413

3,398

-0.4

其他来源研发总支出

24,508

25,589

27,569

29,239

30,791

5.3

州和地方政府

3,828

3,694

3,653

3,858

3,812

-1.2

高校自有经费

12,611

13,633

14,984

15,788

16,712

5.9

企业

3,178

3,270

3,506

3,722

4,001

7.5

非营利机构

3,854

4,022

3,889

3,964

4,237

6.9

其他

1,038

969

1,538

1,907

2,029

6.4

DOD = 国防部; DOE = 能源部; HHS = 卫生与公共服务部; NASA = 国家航空航天局; NSF = 科学基金会; USDA = 农业部.

注:由于取整,部分加和不等于总计。自2012财年开始,报告研发总支出少于100万美元的高校仅填写简表。

数据来源:美国科学基金会国家科学与工程统计中心,高等教育研发调查。


尽管美国高校来自联邦的总经费减少,但2015 财年也有三个部门的经费增加了:国防部、NASA和农业部。其余部门均下降,其中最大来源的卫生与公共服务部是连续四年下降,从2011年接近230亿美元下降到2015年的200亿美元。


非联邦经费除一家外其余均上升,其中增长最多的是高校自有经费,这也是美国高校非联邦经费的最大来源。2015财年美国高校自有经费增长5.9%到167亿美元,这一来源在2011-2015财年间增幅达32.5%。


2015财年,美国高校来自企业的经费增长7.5%,首次突破40亿美元;来自非营利机构的经费增长6.9%达到42亿美元;其他所有来源的经费(如国外、其他高校、或科研捐赠等)增长6.4% 达到20亿美元;下降的是州和地方政府经费,下降了1.2%到38亿美元,大致与2011年总量持平。


美国高校按领域的研发支出


美国高校研发支出大量集中在三大领域,占2015财年总支出的64.3%:医学(213亿美元)、生物(117亿美元)以及工程(111亿美元)(表3)。其中医学较2014财年略有增长,按当前价计算的增幅为3.1%,生物基本保持稳定,而工程增长小于1%。


2015财年,大气和天文两个子领域以两位数增长,其中大气科学增长14.7%达到5.76亿美元,天文学增长18.7%达到6.73亿美元。在工程领域内,航空航天过程增长最快,2015财年增长10.9%达到7.34亿美元。


另外两个非学科与工程的小领域也是两位数增长,使得非科学与工程在总体上增长5.7%.,其中商学和管理的研发支出增长18.2%达到5.71亿美元,法学的研发支出增长17.4% 达到1.75亿美元。


表3 2014-2015财年美国高校按领域的研发支出

(百万美元,当前价)

领域

FY 2014

FY 2015

% change 2014-15

所有领域

67,200

68,668

2.2

科学

52,795

53,974

2.2

计算机科学

1,927

1,964

1.9

环境科学

3,230

3,249

0.6

大气科学

502

576

14.7

地球科学

1,160

1,110

-4.3

海洋科学

1,072

1,052

-1.9

其他环境科学

497

511

2.8

生命科学

37,961

38,820

2.3

农学

3,390

3,465

2.2

生物

11,706

11,711

0.0

医学

20,711

21,347

3.1

其他生命科学

2,155

2,297

6.6

数学

658

642

-2.4

物质科学

4,617

4,711

2.0

天文

567

673

18.7

化学

1,724

1,758

2.0

物理

2,056

2,053

-0.1

其他物质科学

270

227

-15.9

心理学

1,142

1,184

3.7

社会科学

2,216

2,322

4.8

经济学

430

462

7.4

政治学

427

460

7.7

社会学

505

525

4.0

其他社会科学

853

875

2.6

其他科学

1,045

1,082

3.5

工程

10,976

11,070

0.9

航空航天工程

662

734

10.9

生物工程和生物医学工程

952

1,004

5.5

化工

907

915

0.9

土木工程

1,257

1,288

2.5

电子工程

2,480

2,494

0.6

机械工程

1,505

1,516

0.7

冶金和材料工程

1,203

1,096

-8.9

其他工程

2,011

2,024

0.6

非科学与工程

3,428

3,624

5.7

商学与管理

483

571

18.2

传播、新闻和图书馆

167

168

0.6

交学校

1,245

1,292

3.8

人文

402

430

7.0

法学

149

175

17.4

社会工作

226

216

-4.4

视觉与表演艺术

96

101

5.2

其他非科学与工程

660

671

1.7

数据来源:美国科学基金会国家科学与工程统计中心,高等教育研发调查。


美国高校按活动类型的研发支出


2015财年,美国高校研发支出按活动类型基础研究占63.8%,应用研究和试验发展占36.2%(表4),来自联邦政府的研发支出经费中基础研究占高校的65.9%。

表4 1953-2015财年美国高校按活动类型的研发总支出

(百万美元)

财年

总计

联邦

研发总支出

基础研究

应用研究和试验发展

来自联邦研发总支出

基础研究

应用研究和试验发展

总量

百分比

总量

百分比

总量

百分比

总量

百分比

科学与工程总计a











1953

255

110

43.1%

145

56.9%

138

na

na

na

na

1954

290

136

46.9%

154

53.1%

160

na

na

na

na

1955

312

159

51.0%

153

49.0%

169

na

na

na

na

1956

372

200

53.8%

172

46.2%

213

na

na

na

na

1957

410

240

58.5%

170

41.5%

229

na

na

na

na

1958

456

281

61.6%

175

38.4%

254

na

na

na

na

1959

526

343

65.2%

183

34.8%

306

na

na

na

na

1960

646

433

67.0%

213

33.0%

405

na

na

na

na

1961

763

536

70.2%

227

29.8%

500

na

na

na

na

1962

904

659

72.9%

245

27.1%

613

na

na

na

na

1963

1,081

814

75.3%

267

24.7%

760

na

na

na

na

1964

1,275

1,003

78.7%

272

21.3%

917

na

na

na

na

1965

1,474

1,138

77.2%

336

22.8%

1,073

na

na

na

na

1966

1,715

1,303

76.0%

412

24.0%

1,261

na

na

na

na

1967

1,921

1,457

75.8%

464

24.2%

1,409

na

na

na

na

1968

2,149

1,650

76.8%

499

23.2%

1,572

na

na

na

na

1969

2,225

1,711

76.9%

514

23.1%

1,600

na

na

na

na

1970

2,335

1,796

76.9%

539

23.1%

1,647

na

na

na

na

1971

2,500

1,914

76.6%

586

23.4%

1,724

na

na

na

na

1972

2,630

2,022

76.9%

608

23.1%

1,795

1,420

79.1%

375

20.9%

1973

2,884

2,053

71.2%

831

28.8%

1,985

1,454

73.2%

531

26.8%

1974

3,023

2,154

71.3%

869

28.7%

2,032

1,523

74.9%

509

25.1%

1975

3,409

2,410

70.7%

999

29.3%

2,288

1,695

74.1%

593

25.9%

1976

3,729

2,549

68.4%

1,180

31.6%

2,512

1,841

73.3%

671

26.7%

1977

4,067

2,800

68.8%

1,267

31.2%

2,726

2,007

73.6%

720

26.4%

1978b

4,625

na

na

na

na

3,059

na

na

na

na

1979

5,366

3,619

67.4%

1,747

32.6%

3,598

2,577

71.6%

1,022

28.4%

1980

6,063

4,036

66.6%

2,026

33.4%

4,098

2,861

69.8%

1,237

30.2%

1981

6,847

4,594

67.1%

2,253

32.9%

4,571

3,260

71.3%

1,311

28.7%

1982

7,324

4,879

66.6%

2,445

33.4%

4,768

3,402

71.3%

1,367

28.7%

1983

7,882

5,303

67.3%

2,579

32.7%

4,989

3,547

71.1%

1,442

28.9%

1984

8,620

5,733

66.5%

2,887

33.5%

5,431

3,830

70.5%

1,601

29.5%

1985

9,687

6,556

67.7%

3,131

32.3%

6,064

4,343

71.6%

1,722

28.4%

1986

10,928

7,492

68.6%

3,435

31.4%

6,712

4,868

72.5%

1,844

27.5%

1987

12,153

8,393

69.1%

3,760

30.9%

7,343

5,375

73.2%

1,968

26.8%

1988

13,463

8,894

66.1%

4,569

33.9%

8,193

5,678

69.3%

2,515

30.7%

1989

14,979

9,793

65.4%

5,186

34.6%

8,993

6,195

68.9%

2,797

31.1%

1990

16,290

10,645

65.3%

5,645

34.7%

9,640

6,649

69.0%

2,991

31.0%

1991

17,589

11,607

66.0%

5,982

34.0%

10,238

7,128

69.6%

3,110

30.4%

1992

18,821

12,516

66.5%

6,305

33.5%

11,095

7,718

69.6%

3,377

30.4%

1993

19,954

13,303

66.7%

6,651

33.3%

11,960

8,398

70.2%

3,562

29.8%

1994

21,035

13,989

66.5%

7,046

33.5%

12,654

8,878

70.2%

3,775

29.8%

1995

22,179

14,812

66.8%

7,367

33.2%

13,337

9,399

70.5%

3,938

29.5%

1996

23,055

15,481

67.1%

7,574

32.9%

13,847

9,868

71.3%

3,978

28.7%

1997

24,380

16,602

68.1%

7,778

31.9%

14,321

10,316

72.0%

4,006

28.0%

1998

25,867

19,058

73.7%

6,810

26.3%

15,159

11,862

78.2%

3,298

21.8%

1999

27,544

20,450

74.2%

7,094

25.8%

16,112

12,746

79.1%

3,365

20.9%

2000

30,084

22,547

74.9%

7,537

25.1%

17,548

13,936

79.4%

3,611

20.6%

2001

32,801

24,392

74.4%

8,409

25.6%

19,227

15,038

78.2%

4,188

21.8%

2002

36,383

27,363

75.2%

9,019

24.8%

21,856

17,262

79.0%

4,593

21.0%

2003

40,077

30,105

75.1%

9,973

24.9%

24,753

19,627

79.3%

5,126

20.7%

2004

43,238

31,957

73.9%

11,281

26.1%

27,627

21,353

77.3%

6,274

22.7%

2005

45,774

34,353

75.0%

11,421

25.0%

29,187

22,885

78.4%

6,302

21.6%

2006

47,759

36,082

75.5%

11,677

24.5%

30,132

23,697

78.6%

6,434

21.4%

2007

49,495

37,726

76.2%

11,769

23.8%

30,430

24,001

78.9%

6,429

21.1%

2008

51,872

39,322

75.8%

12,550

24.2%

31,272

24,430

78.1%

6,842

21.9%

2009

54,863

40,913

74.6%

13,950

25.4%

32,576

25,025

76.8%

7,551

23.2%

研发支出总计a











2010

61,254

40,406

66.0%

20,848

34.0%

37,475

25,410

67.8%

12,065

32.2%

2011

65,274

42,806

65.6%

22,469

34.4%

40,766

27,338

67.1%

13,427

32.9%

2012

65,729

42,394

64.5%

23,335

35.5%

40,140

26,470

65.9%

13,670

34.1%

2013

67,013

43,291

64.6%

23,723

35.4%

39,444

26,071

66.1%

13,373

33.9%

2014

67,200

42,958

63.9%

24,241

36.1%

37,961

24,897

65.6%

13,064

34.4%

2015

68,668

43,797

63.8%

24,871

36.2%

37,877

24,948

65.9%

12,929

34.1%

数据来源:美国科学基金会国家科学与工程统计中心,高等教育研发调查。


美国高校按用途的研发支出


2015财年,美国公立高校研发经费中工资福利类支出占其直接支出的58%,私立高校占直接支出的54%(表5)。


表5 2011-2015财年美国高校按用途的研发支出



直接成本

间接成本

财年和高校类型

研发总支出

总计

工资福利支出

软件采购

设备购置

转拨经费

其他直接支出

总计

2011









所有高校

65,274,305

49,309,701

27,863,315

113,395

2,255,995

5,436,841

13,640,155

15,964,604

有博士学位授予权高校

64,064,133

48,282,499

27,357,645

110,285

2,192,296

5,371,178

13,251,095

15,781,634

无博士学位授予权高校

1,210,172

1,027,202

505,670

3,110

63,699

65,663

389,060

182,970

公立高校

43,915,872

33,920,696

19,638,800

93,472

1,555,049

3,418,696

9,214,679

9,995,176

私立高校

21,358,433

15,389,005

8,224,515

19,923

700,946

2,018,145

4,425,476

5,969,428

2012









所有高校

65,729,006

49,895,497

28,341,395

100,980

2,040,476

5,531,421

13,881,225

15,833,509

有博士学位授予权高校

64,700,200

49,022,846

27,906,909

95,627

1,995,345

5,469,627

13,555,338

15,677,354

无博士学位授予权高校

1,028,806

872,651

434,486

5,353

45,131

61,794

325,887

156,155

公立高校

44,162,594

34,337,486

19,951,685

80,994

1,476,328

3,502,384

9,326,095

9,825,108

私立高校

21,566,412

15,558,011

8,389,710

19,986

564,148

2,029,037

4,555,130

6,008,401

2013









所有高校

67,013,137

51,086,707

28,801,472

105,242

2,254,800

5,689,087

14,236,106

15,926,430

有博士学位授予权高校

66,217,716

50,398,361

28,462,741

102,546

2,219,549

5,647,933

13,965,592

15,819,355

无博士学位授予权高校

795,421

688,346

338,731

2,696

35,251

41,154

270,514

107,075

公立高校

44,849,696

35,004,399

20,233,366

82,693

1,655,615

3,608,137

9,424,588

9,845,297

私立高校

22,163,441

16,082,308

8,568,106

22,549

599,185

2,080,950

4,811,518

6,081,133

2014









所有高校

67,199,635

51,560,682

29,114,863

93,772

2,036,547

5,707,505

14,607,995

15,638,953

有博士学位授予权高校

66,450,487

50,916,455

28,784,143

91,825

2,010,973

5,667,770

14,361,744

15,534,032

无博士学位授予权高校

749,148

644,227

330,720

1,947

25,574

39,735

246,251

104,921

公立高校

44,678,490

35,017,533

20,442,511

71,133

1,468,560

3,560,116

9,475,213

9,660,957

私立高校

22,521,145

16,543,149

8,672,352

22,639

567,987

2,147,389

5,132,782

5,977,996

2015









所有高校

68,667,801

52,735,522

29,922,572

113,783

2,166,234

5,644,202

14,888,731

15,932,279

有博士学位授予权高校

68,007,358

52,165,984

29,632,985

111,825

2,141,915

5,618,264

14,660,995

15,841,374

无博士学位授予权高校

660,443

569,538

289,587

1,958

24,319

25,938

227,736

90,905

公立高校

45,481,635

35,714,272

20,811,997

89,636

1,555,088

3,544,343

9,713,208

9,767,363

私立高校

23,186,166

17,021,250

9,110,575

24,147

611,146

2,099,859

5,175,523

6,164,916

数据来源:美国科学基金会国家科学与工程统计中心,高等教育研发调查。


美国高校总经费前30名的高校


美国高校研发总支出前30名高校的名单与2014财年几乎一样(表6),仅有一所学校发生变动,德克萨斯大学奥斯汀分校进入前30名,总经费为6.51亿美元,较2014财年增长11.3%,而范德比尔特大学跌落到31名,总经费为6.48亿美元。与2014年相比,2014财年有12所高校报告其研发支出总经费有所下降,而2015财年仅有4所报告经费下降。前30所高校合计占2015财年美国高校研发经费总支出的41.3%。


表6 2015财年美国高校研发支出总经费前30名高校名单

(百万美元,当前价)

排名

高校

2013

2014

2015

% change 2014-15


所有高校

67,013

67,200

68,668

2.2


2015财年前30名高校

27,504

27,651

28,391

2.7

1

约翰霍普金斯大学a

2,169

2,242

2,306

2.9

2

密西根大学,Ann Arbor

1,375

1,349

1,369

1.5

3

西雅图华盛顿大学

1,193

1,176

1,181

0.4

4

加州大学旧金山分校

1,043

1,084

1,127

4.0

5

加州大学圣迭戈分校

1,076

1,067

1,101

3.2

6

威斯康辛麦迪逊大学

1,124

1,109

1,069

-3.6

7

杜克大学

993

1,037

1,037

0.0

8

斯坦福大学

945

959

1,023

6.7

9

UCLA

967

948

1,021

7.7

10

哈佛大学

1,013

934

1,014

8.6

11

北卡罗来纳大学教堂山分校

973

990

967

-2.3

12

康奈尔大学

845

883

954

8.0

13

MIT

901

908

931

2.5

14

明尼苏达大学,Twin Cities

858

877

881

0.5

15

哥伦比亚大学

889

891

868

-2.6

16

德克萨斯农工大学,本部和医学中心

820

854

867

1.5

17

宾夕法尼亚大学

828

828

864

4.3

18

匹兹堡大学

873

857

861

0.5

19

德克萨斯大学安德森癌症中心

718

795

833

4.8

20

俄亥俄州立大学

793

815

818

0.4

21

耶鲁大学

789

773

803

3.9

22

宾州州立大学,University ParkHershey医学中心

838

801

791

-1.2

23

加州大学伯克利分校

727

744

789

6.0

24

佐治亚理工学院

730

726

765

5.4

25

佛罗里达大学

695

709

740

4.4

26

加州大学戴维斯分校

726

712

721

1.3

27

圣路易斯华盛顿大学

685

665

694

4.4

28

南加州大学

646

687

691

0.6

29

西北大学

640

645

656

1.7

30

德克萨斯大学奥斯丁分校

634

585

651

11.3

a约翰霍普金斯大学包括应用物理实验室,2015财年该实验室研发总支出为13.28亿美元。注:由于取整,部分加和不等于总计。高校按校区分开排名。

数据来源:美国科学基金会国家科学与工程统计中心,高等教育研发调查。


按合同类型的外部经费


美国高校2015财年的外部经费中,超过75%经费是项目、报销和其他协议形式(grants, reimbursements or otheragreements)(图2),这一部分是高校获得了经费,但不需要提供商品或服务,仅要求定期报告进展,也就是说这部分经费主要由学校控制。其余经费是合同形式的经费,包括子合同的,这部分经费资助方有商品和服务的法律要求,资助方是特定的可交付成果和收益方。


图2 2011-2015财年按合同类型的美国高校外部经费

(10亿美元,2009年不变价)

数据来源:美国科学基金会国家科学与工程统计中心,高等教育研发调查。


自2011财年以来,以项目和其他协议的形式的经费按不变价计算下降了10.1%,2015年占比从78.9%下降到76.7%。而合同经费在过去5年都稳步增长。

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