【市场】一月四场“厮杀” 深圳证监局约谈“万宝”负责人

万科 盛华 证监 深圳 万宝 华润 监管 负责人

07-22 11:01 经济日报 (jjrbwx) 财富

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持续近一年的宝万股权之争,随着万科向监管部门提交《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》(以下简称《报告》),近日在监管机构频频介入发声之下,再度引发高度关注。


7月21日,深交所分别向万科、钜盛华发出监管函,直指两方在信息披露上的违规行为。当天晚些时候,深圳证监局也对上市公司和钜盛华发出关注函。深圳证监局在表达高度关注之时,还要求双方负责人到场接受诫勉谈话。


07/19 万科举报宝能九个资管计划违法违规07/20 证监会成立小组处理宝万事件07/21 深交所发监管函同批万科、钜盛华07/21 深圳证监局向万科、钜盛华发监管函


深交所发函:万科宝能均存信披违规行为


据了解,在监管函中,深交所称,万科7月20日公告于7月18日、7月19日通过电子邮件、现场提交和邮寄快件等方式, 向监管部门提交了《报告》。此前,万科于7月19日向非指定媒体透露了《报告》全文这一未公开重大信息。违反了《股票上市规则》第2.9条和第2.14条规定,故对公司采取发出监管函、对主要负责人采取监管谈话等措施。

以下为深交所向万科发布监管函:


与此同时,深交所也向钜盛华下发监管函。函中指出,钜盛华于去年12月、今年7月披露拥有万科股份权益的《详式权益变动报告书》。经交易所多次督促,截至目前钜盛华仍未按法规要求,将相关备查文件的原件或有法律效力的复印件备置于上市公司住所。


深交所称,钜盛华的上述行为违反了《股票上市规则》规定,交易所对其采取发出监管函、对主要负责人进行监管谈话等措施,要求钜盛华遵守法规规定,在指定媒体上履行信息披露义务,杜绝此类事件发生。


以下深交所向钜盛华发布监管函:


有接近监管人士告诉记者,对万科和宝能当事双方发送的监管函为正常监管工作,不必过度解读。


此外,在上述《报告》中,万科称宝能系公司钜盛华用于举牌万科的9个资管计划信披违规、违反资管业务法规、资管计划表决权让渡不具合法性、损害中小股东权益,提请监管层对上述问题进行核查。


对于《报告》质疑钜盛华多个资管计划的信披违规一事,钜盛华律师意见书认为相关披露已如实进行且合法合规,9只资管计划的设立也严格按照相关规定进行了备案,反驳万科提出的资管计划为通道业务。


据悉,在收到万科提交的《报告》后,监管机构已就其中事项依法展开核查,在此过程中,将依法依规地履行职责,一旦发现有违法违规的行为,将对相关方进行坚决查处。


深圳证监局约谈双方负责人


当天稍晚时候,万科还转发披露深圳证监局对上市公司和钜盛华发出的监管关注函。除上述深交所关注事项外,深圳证监局还注意到万科以公司名义向监管部门提交对公司重要股东的举报事项,其有关决策程序"不审慎"。


万科公司21日发布公告称,公司和钜盛华均收到深圳证监局发出的监管关注函。


监管关注函称,深圳证监局已依法就万科的举报事项开展核查。深圳证监局关注到,万科举报事项的信息发布和决策程序不规范,一是未按照规定健全对外发布信息的申请、审核机制,导致相关信息被部分非指定信息披露媒体提前公布;二是以公司名义向监管部门提交对公司重要股东的举报事项,有关决策程序不审慎。


钜盛华在增持万科股份期间,未按权益变动报告书的要求将相关备查文件的原件或有法律效力的复印件备置于上市公司住所。


深圳证监局要求,万科和钜盛华主要负责人于22日到深圳证监局接受诫勉谈话。


同时,深圳证监局要求,万科公司全面梳理信披管理方面存在的问题,完善信披内部管理制度,切实发挥信披委员会在公司治理和信披方面的监督指导作用。同时,尽最大努力积极妥善解决争议。对于钜盛华公司,深圳证监局要求,钜盛华公司切实履行股东义务,依法及时披露相关信息,采取必要措施避免出现影响上市公司持续发展和中小投资者利益的情形。


此外,深圳证监局提到,钜盛华增持万科股份事项当前已引发市场和媒体高度关注,对上市公司和中小投资者有着重要影响。将对相关事项保持密切关注,依法履行监管职责,发现存在违法违规行为,将坚决查处。


"万宝"一月厮杀4轮


1反对重组

一月前的6月17日,万科召开董事会,审议筹划半年之久的引入深圳地铁集团的重组预案,如成行,深圳地铁集团将持有20.65%的万科股份,成为第一大股东。


预案发布后,跳出来反对的,并非耗资400多亿元成为万科目前第一大股东的宝能系,而是万科的长期盟友,原第一大股东华润。在万科董事会后,华润便通过媒体发声,称董事会审议的重组预案未获2/3赞成通过,这一表态立即被万科公告反驳,引发华润与万科的争辩。


在华润表态反对万科重组后,宝能系在6月23日发表声明,称反对万科重组,称万科已实质成为内部人控制企业。华润也跟进发表类似声明重申反对重组。


2罢免董事


万宝之争的第一轮高潮,出现在6月26日。当天万科公告,收到宝能系要求罢免包括王石、郁亮在内的万科10名董事、2名监事。至此,宝能系亮出了底牌,旨在终结万科的"王石时代"。


这一罢免案,将6月27日万科年度股东大会推上了关注热点。当天,拥护王石的万科中小股东与支持宝能系的万科投资者现场对峙,万科董事会主席王石则直面其去留的问题。6月30日,万科员工自愿前往万科总部和深圳市政府请愿,称宝能系举牌侵犯公司利益。


但反对罢免王石的声势,似乎让宝能系的态度缓和。6月30日,宝能系在回应深交所问询函中表态,对万科管理层抱有期待。华润也声明对罢免全部董事、监事持异议。


3举报华宝


宝能系与华润相对一致的行动,让外界开始质疑两者是否已成为一致行动人。


7月4日,媒体刊登万科第一大个人股东刘元生递交给监管层的举报信,矛头直指华润、宝能。举报信中刘元生质疑华润与宝能存在多少利益关联、双方在哪些事项上达成了一致行动的交易、宝能举牌万科资金是否合规。与此同时,万科工会向法院提起诉讼,起诉宝能损害股东利益。


对此,宝能系与华润双双否认。但7月12日,媒体报道宝能去年7月份举牌万科之时,曾将持有的子公司钜盛华的20.2亿股份质押给华润集团下属的华润(深圳)有限公司获取资金。这一报道再次引发外界对两者关系的质疑,万科独董华生在其微博上连发多条微博,称"电话证实属实"。对此华润回应"与万科股权之争无关"。


4剑指宝能


从员工到股东连番"出阵"后,7月19日,万科向监管层提交近万字的报告,要求查处宝能系举牌资管计划违规。


另一方宝能系,则在万科A复牌后,再度"买买买",将持有万科的股份数提至25.04%,而万科A股价连续下跌,则让宝能系资管计划面临平仓风险的报道不断。



来源:综合新华网、新京报

编辑:万政、杜秀萍


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